Canal de denuncias para despachos de abogados
Los despachos de abogados están, con frecuencia, entre los sujetos obligados por la normativa de prevención de blanqueo de capitales (Ley 10/2010) — cuando intervenís en determinadas operaciones: compraventas, creación de sociedades, gestión de fondos o activos de clientes, entre otras. En esos casos, el canal de denuncias es obligatorio sea cual sea el tamaño del despacho.
La pregunta que más se repite: ¿choca con el secreto profesional?
No. El canal no es una vía para investigar a vuestros clientes ni para sortear el secreto profesional, que sigue rigiéndose por sus propias normas (deontológicas y de la Ley 10/2010 en lo que respecta a las obligaciones de prevención de blanqueo). Es un cauce interno: para que socios, asociados, pasantes o personal administrativo puedan comunicar irregularidades del propio despacho —desde un incumplimiento normativo hasta una situación de acoso— con garantías de confidencialidad y sin miedo a represalias.
Un reto propio de la estructura de un despacho
La ley exige que el Responsable del Sistema actúe con independencia real. En un despacho con jerarquía clara entre socios y asociados, eso puede ser delicado si el propio despacho es pequeño: conviene valorar si el Responsable debe ser un socio sin vínculo directo con el resto del equipo, un órgano colegiado, o incluso una designación externa para garantizar esa independencia frente a todos los niveles del despacho.
Qué aporta tenerlo resuelto
- Cumplís con la Ley 2/2023 y, si sois sujeto obligado por blanqueo, evitáis una de las infracciones más señaladas del sector.
- Reforzáis vuestro propio programa de compliance —algo que cada vez pesa más en la contratación de despachos por parte de clientes corporativos.
- Podéis aconsejarlo con criterio a vuestros propios clientes, si les lleváis asuntos de compliance normativo.
Cómo lo montamos para un despacho
Canal con vuestra propia dirección, política y modelo de comunicación ya redactados, y flexibilidad para designar como Responsable a quien de verdad pueda actuar con independencia dentro de vuestra estructura.